Nueva York
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Un nuevo fallo judicial sobre las empresas en quiebra de Sam Bankman-Fried ha revelado un imperio criptográfico que en gran medida estaba mal administrado y era potencialmente fraudulento: una “falla total del control corporativo” que eclipsaría incluso a Enron.
“Nunca en mi carrera había visto una falla tan completa de los controles corporativos y una ausencia tan completa de información financiera confiable”, escribió el jueves el nuevo director ejecutivo de FTX, John J. Ray III, en una presentación judicial. Anteriormente supervisó la liquidación de Enron, entre otros casos de quiebra en la década de 2000.
Ahora, en el colapso del intercambio de cifrado, su fondo de cobertura hermano Alameda y docenas de entidades afiliadas, Ray está supervisando un desastre “sin precedentes” desde su propia cuenta. Ray, un especialista en reestructuración, asumió como director ejecutivo de Bankman-Fried hace aproximadamente una semana, cuando el grupo solicitó el Capítulo 11.
La evaluación de Ray proporciona uno de los primeros relatos definitivos de lo que salió mal en FTX y Almeida.
Entre los muchos problemas que reveló la nueva administración se encuentran estados financieros poco confiables, apropiación indebida de datos confidenciales (incluido el uso de una cuenta de correo electrónico no segura para administrar claves criptográficas privadas) y la compra de casas para empleados en las Bahamas. Desvío de fondos corporativos.
Según la presentación, FTX también carecía de un control centralizado de su efectivo. La mala gestión de los fondos bajo Bankman-Fried fue tan mala que la nueva dirección aún no sabe cuánto efectivo tiene FTX Group. Ray y su equipo solo han podido estimar la cantidad de efectivo disponible: aproximadamente $564 millones.
Esto se compara con el déficit de aproximadamente $ 8 mil millones que, según se informa, Bankman-Fried les dijo a los inversores la semana pasada que FTX necesitaría.
“En el mejor de los casos, hay indicios de falta total de control y poder en manos de unas pocas personas”, dijo Eric Snyder, jefe del departamento de quiebras de Wilk Auslander, que no está involucrado en el caso FTX. “En el peor de los casos, hay miles de millones de dólares de fraude sistémico”.
Bankman-Fried no ha sido acusado de ningún delito. Su abogado, Martin Flumenbaum, no respondió a la solicitud de comentarios de CNN Business.
En la presentación, Ray también buscó expulsar al nuevo equipo de administración de FTX de Bankman-Fried, que dijo Sigue haciendo declaraciones “erráticas y engañosas” en Twitter y en declaraciones a la prensa.
En una entrevista con Vox en Twitter esta semana, Bankman-Fried, quien se ha forjado una reputación como defensora de una mayor supervisión regulatoria de la industria, le dijo a un reportero que todo era “solo relaciones públicas”. Agregó: “A la mierda con los reguladores. Lo arruinan todo”.
Bankman-Fried también ha llevó a twitter para expresar sus pensamientos sobre los eventos de la última semana y media, un período en el que a principios de este mes se evaporó un estimado de $ 16 millones en su propia fortuna personal.
Desde que perdió el control de sus empresas, Bankman-Fried ha contratado a un abogado defensor penal de cuello blanco de la firma, Paul Weiss. El abogado, Flumenbaum, representó anteriormente a los hijos del estafador Ponzi Bernie Madoff y el comerciante de bonos chatarra Michael Milken, quienes pasaron dos años en prisión por fraude de valores a fines de la década de 1980.
Los fiscales federales del Distrito Sur de Nueva York están investigando el colapso de FTX Trading, dijo a CNN una persona familiarizada con el asunto. En las Bahamas, donde tiene su sede FTX, las autoridades iniciaron una investigación criminal de la empresa durante el fin de semana.
uno en hilo En más de 30 tuits esta semana, Bankman-Fried dijo que aún intentaría recaudar dinero para que los clientes estén completos. En uno, habló de cómo “Érase una vez, hace un mes, FTX era una empresa valiosa … y se nos presentó como un paradigma de gestión de una empresa eficaz”.
Pero la presentación del jueves del nuevo director ejecutivo de FTX pinta una imagen diferente de cómo se dirige la empresa.
Uno de los elementos más convincentes de la evaluación de Ray apunta al “uso de software para ocultar la apropiación indebida de los fondos de los clientes” de Almeida y la “exención secreta” de Almeida de aspectos del protocolo de liquidación automática de FTX.
Aunque Ray no acusa explícitamente a la empresa de fraude, dice Snyder, el documento incluye lo que los abogados denominan una “insignia” o una indicación de ello.
“Cuando dice que está utilizando un software de puerta trasera para malversar los fondos de los clientes y eximir a uno de sus afiliados clave del protocolo de liquidación automática, esas son insignias de fraude”.
La liquidación automática se refiere a cuando un intercambio como FTX vende automáticamente la garantía de un comerciante cuando cae en números rojos. Una exención a Alameda sugiere que el fondo de cobertura tenía una medida adicional de protección contra las apuestas de alto riesgo.
Una de las fallas más generalizadas, dijo Ray, fue la falta de mantenimiento de registros. Bankman-Fried a menudo se comunicaba sobre aplicaciones configuradas para eliminarse automáticamente después de un corto período de tiempo y alentaba a los empleados a hacer lo mismo.
Ray también dijo que las empresas carecían de suficientes “controles de desembolso”, y señaló que algunos empleados de FTX recibieron fondos corporativos para comprar casas y otros artículos personales en las Bahamas.
Algunos de los estados financieros de las empresas parecen haber sido auditados y Ray dijo que no confía en su exactitud. En un caso en el que un afiliado recibió una opinión de auditoría, la evaluación provino de “una empresa con la que no estoy familiarizado y cuyo sitio web indica que es la primera firma de CPA en abrir oficialmente su sede de Metaverse en la plataforma Metaverse Decentraland”. ,
La presentación decía que varias de las empresas del Grupo FTX “no tenían un gobierno corporativo adecuado” y algunas “nunca celebraron reuniones de directorio”.
Otras fallas de procedimiento incluyeron “falta de listas precisas de cuentas bancarias y signatarios de cuentas, así como atención insuficiente a la solvencia de los socios bancarios”.
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